本文核心數(shù)據(jù)：鐵路機車專利申請數(shù)量、鐵路機車專利區(qū)域分布、鐵路機車申請人排名、專利市場價值

全文統(tǒng)計口徑說明：1）搜索關鍵詞：鐵路機車及與之相近似或相關關鍵詞；2）搜索范圍：標題、摘要和權利說明；3）篩選條件：簡單同族申請去重、法律狀態(tài)為實質審查、授權、PCT國際公布、PCT進入指定國（指定期），簡單同族申請去重是按照受理局進行統(tǒng)計。4）統(tǒng)計截止日期：2021年9月10日。5）若有特殊統(tǒng)計口徑會在圖表下方備注。

1、全球鐵路機車行業(yè)專利申請概況

（1）技術周期：處于成長期

2010－2019年，全球鐵路機車行業(yè)專利申請人數(shù)量及專利申請量均呈現(xiàn)增長態(tài)勢。雖然2020年全球鐵路機車行業(yè)專利申請人數(shù)量及專利申請量有所下降，但是這兩大指標數(shù)量仍較多。整體來看，全球鐵路機車技術處于成長期。

注：當前技術領域生命周期所處階段通過專利申請量與專利申請人數(shù)量隨時間的推移而變化來分析。

（2）專利申請量及專利授權量：2020年專利數(shù)量及授權量均有所下降

2010－2019年全球鐵路機車行業(yè)專利申請數(shù)量呈現(xiàn)逐年增長態(tài)勢，2020年全球鐵路機車行業(yè)專利申請數(shù)量有所下降，為1685項。

在專利授權方面，2010－2017年全球鐵路機車行業(yè)專利授權數(shù)量逐年增長，2018年開始波動下降，2020年全球鐵路機車行業(yè)專利授權數(shù)量為937萬項，授權比重僅為55．61％。

2021年1－9月，全球鐵路機車行業(yè)專利申請數(shù)量和專利授權數(shù)量分別為225項和52項，授權比重為23．11％。截止2021年9月10日，全球鐵路機車行業(yè)專利申請數(shù)量為1．55萬項。

注：①專利授權率表明申請的有效率以及最終獲得授權的提交申請成功率。

②統(tǒng)計說明：如果2012年專利申請在2014年獲得授權，授予的專利將在2012年專利申請中顯示。

（3）專利法律狀態(tài)：“有效”狀態(tài)專利數(shù)量最多

目前，全球鐵路機車大多數(shù)專利處于“審中”和“有效”狀態(tài)，兩者鐵路機車專利總量分別為2813項和15087項，占全球鐵路機車專利總量的16％和83％。PCT制定期內的鐵路機車專利數(shù)量為214項，占全球鐵路機車專利總量的1％左右。

（4）專利市場價值：總價值接近20億美元，3萬美元以下專利數(shù)量較多

目前，全球鐵路機車行業(yè)專利總價值為17．99億美元。其中，3萬美元以下的鐵路機車專利申請數(shù)量最多，為10422項；其次是3萬－30萬美元的鐵路機車專利，合計專利申請量為5424項。3百萬美元的鐵路機車專利申請數(shù)量最少，為54項。

統(tǒng)計口徑：按每組簡單同族一個專利代表的去重規(guī)則進行統(tǒng)計，并選擇同族中有專利價值的任意一件專利進行顯示。

2、全球鐵路機車行業(yè)專利技術類型

（1）專利類型：發(fā)明專利占比高達93．15％

在專利類型方面，目前全球有12290項鐵路機車專利為發(fā)明專利，占全球鐵路機車專利申請數(shù)量最多，為69％。實用新型鐵路機車專利和外觀設計型鐵路機車專利數(shù)量分別為4319項和1236項，分別占全球鐵路機車專利申請數(shù)量的24％和7％。

（2）技術構成：第一大技術占比超過20％

從技術構成來看，目前“B61F5轉向架的結構部件；轉向架和車輛底架間的連接；用于在拐彎時調節(jié)或允許輪軸或轉向架自行調節(jié)的裝置或設備［2006．01］”的專利申請數(shù)量最多，為1316項，占總申請量的21．80％。其次是“B61D17車體結構部件（用于罐車的入B61D5／00；用于漏斗車的入B61D7／00；專門適用于傾卸車的車體部件入B61D9／06；用于礦車的入B61D11／00）［2006．01］”，專利申請量為1155項，占總申請量的19．13％。

（3）技術焦點：十大熱門

全球鐵路機車前十大熱門技術詞包括保護裝置、制動系統(tǒng)、軌道車、檢測系統(tǒng)、連接器、鐵路機車、可靠性、固定裝置、軌道機車和發(fā)電機。進一步細分來看，鐵路機車技術熱門詞包括混合動力、空調系統(tǒng)、供電裝置、電源裝置和控制器等。具體情況如下：

注：旭日圖內層關鍵詞是從最近5000條專利中提取。外層的關鍵詞是內層關鍵詞的進一步分解。

（4）被引用次數(shù)TOP專利：前四大專利被引用超過百次

診斷和修復系統(tǒng)和方法（專利號：US6959235B1）、復雜系統(tǒng)故障診斷（專利號：US6795935B1）、大容量散裝物料輸送卸料方法及系統(tǒng)（專利號：US6835041B1）和柴油機輔助負載控制策略以減少發(fā)動機功率水平變化期間的排放（專利號：US6725134B2）是被引用次數(shù)最多的四大鐵路機車專利，均被引用次數(shù)均超過百次。其它被引用次數(shù)前十大專利如下所示：

3、全球鐵路機車行業(yè)專利競爭情況

（1）技術來源國分布：中國占比最高

目前，全球鐵路機車第一大技術來源國為中國，中國鐵路機車專利申請量占全球鐵路機車專利總申請量的28．60％；其次是美國，其鐵路機車專利申請量占全球鐵路機車專利總申請量的19．47％。韓國和英國雖然排名第三和第四，但是與排名第一的中國專利申請量差距較大。

統(tǒng)計說明：①按每件申請顯示一個公開文本的去重規(guī)則進行統(tǒng)計，并選擇公開日最新的文本計算。②按照專利優(yōu)先權國家進行統(tǒng)計，若無優(yōu)先權，則按照受理局國家計算。如果有多個優(yōu)先權國家，則按照最早優(yōu)先權國家計算。

（2）中國區(qū)域專利申請分布：湖南最多

中國方面，湖南為中國當前申請鐵路機車專利數(shù)量最多的省份，累計當前鐵路機車專利申請數(shù)量高達796項。江蘇和北京當前申請鐵路機車專利數(shù)量均超過500項。中國當前申請?。ㄊ?、自治區(qū)）鐵路機車專利數(shù)量排名前十的省份還有四川、遼寧、山東、山西、河北、湖北和安徽。

統(tǒng)計口徑說明：按照專利申請人提交的地址統(tǒng)計。

（3）專利申請人競爭：阿爾斯通運輸科技公司奪得桂冠

全球鐵路機車行業(yè)專利申請數(shù)量TOP10申請人分別是阿爾斯通運輸科技公司、株式會社日立制作所、韓國鐵道技術研究院、西門子交通有限公司、川崎重工業(yè)株式會社、日本車輌制造株式會社、龐巴迪運輸有限公司、三菱電機株式會社、東海旅客鉄道株式會社、日本制鐵株式會社。

其中，阿爾斯通運輸科技公司鐵路機車專利申請數(shù)量最多，為639項。株式會社日立制作所排名第二，其鐵路機車專利申請數(shù)量達到513項。

注：未剔除聯(lián)合申請數(shù)量。

以上數(shù)據(jù)參考前瞻產業(yè)研究院《中國軌道交通裝備行業(yè)發(fā)展趨勢與細分市場投資前景分析報告》，同時前瞻產業(yè)研究院還提供產業(yè)大數(shù)據(jù)、產業(yè)研究、產業(yè)鏈咨詢、產業(yè)圖譜、產業(yè)規(guī)劃、園區(qū)規(guī)劃、產業(yè)招商引資、IPO募投可研、招股說明書撰寫等解決方案。

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